一年7起通报批评:新三板监管高压新常态互联网+

    来源:新三板在线 于凡 2017-11-03 13:07:10

一年7起通报批评:新三板监管高压新常态

  市场清淡,但新三板监管高压依旧。

  11月1日,全国股转公司对ST京健康(832916)及其实际控制人徐耀东实施纪律处分——通报批评,并记入证券期货市场诚信档案数据库的纪律处分措施。

  新三板在线获悉,ST京健康违规提供4笔共计对外担保1.42亿元、违规占用挂牌公司5笔资金,以及4笔因违规对外担保引起的重大诉讼涉及金额共计1.43亿元,均未及时履行信息披露义务。

  无独有偶。

  同日,股转系统对盛纺股份(832997)及其董事会秘书邱邦胜出具监管意见函,原因是公司2015年关联交易未如实披露;对西科码(838205)及其相关责任人陈雷、吴晓艳采取出具警示函的自律监管措施,因其存在设立参股公司构成重大资产重组未履行重组程序,股票发行与重大资产重组并行等。

  此外,华讯投资(833924)11日1日称,中国证监会河南监管局要求其采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施,因其分公司违规开展证券投资咨询业务。

  今年7起通报批评:处罚对象扩大、力度加强

  接二连三的监管批评背后,是新三板公司更加严格的监管机制。

  2017年以来,股转系统已发7次通报批评公告,涉及10家主体公司。新三板在线梳理股转系统历年发布的通报批评公告发现,从2014年至2017年已有13起通报批评,涉及15家责任主体,其中2014年发布2起、2015年发布1起、2016年发布3起。

  除了通报批评数量增加,股转系统采取的处罚力度也在不断加强。此前,股转系统的处罚多为“通报批评、记入诚信档案”,最严厉的也不过“公开谴责”。

  但进入2017年以来,处罚力度或正在加大。

  一方面,股转系统频现“三年或五年内不适合担任挂牌公司董高监人员”等“重量级”处罚措施;另一方面,处罚范围也在加大——亦有主办券商被追责,“暂停从事部分推荐业务三个月”。

  在被通报批评的对象中,国泰君安或为首家被股转系统公开谴责的做市商;而华林证券则或成首家被股转系统通报批评,并暂停从事部分推荐业务三个月的主办券商。新三板在线获悉,华林证券目前正值A股IPO关键时期。

  信息不及时披露,后果很严重

  从各家挂牌公司被通报批评所涉及的事项来看,信息披露不真实、不准确、不规范、不完整及资金占用等关联交易未履行审议程序,是重灾区。

  盘点15家被处罚的责任主体,有12家涉及“信息披露不真实、不准确、不规范、不完整”问题,8家涉及资金占用等关联交易未履行审议程序问题。

  第一个被股转系统通报批评的个人是泰谷生物(430523)实际控制人曹典军,原因是违规占用公司资金;首家被股转公开谴责的PE机构是思考投资(831896),其违规事项包含“信息披露不真实、不准确、不及时、不完整”。

  一些信批不规范、试图“蒙混过关”的公司,也未逃脱股转系统的处罚。可来博(430134)、天际数字(831478)就栽在“公告未加盖公章,使用非正式审计报告”的问题上。

  违规进行资金借贷与逾期备案也值得关注。ST中试(430291)及其实际控制人操立军,被股转系统通报批评并记入证券期货市场诚信档案数据库。其被罚涉及事项是,ST中试股票发行完毕后逾期备案,审议股票发行的股东大会通知时间距股东大会召开日不满十五日,且违规向非关联方个人提供借款,违规贷款。

  此外,族兴新材因股票暂停转让业务办理违规、IPO进展等重大信息披露不及时,被股转系统给予公司及董事长梁晓斌通报批评,给予董事会秘书梁生涯认定其三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分。

  切莫扰乱市场,践踏监管红线

  值得注意的是,被通报批评的责任主体大多“数罪并犯”。不过,银都传媒(430230)、国泰君安及泰谷生物却因单一违规被股转系统通报批评。

  业内人士分析,依据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》,一般首次、单一违规,情节轻微的股转仅会采取出具自律监管意见函的措施;稍微严重的,股转会采取警告措施;多次或单次违规特别严重的,才会通报批评或采取“禁入”措施。

  据了解,2015年12月31日,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票,以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。

  2016年01月29日,股转系统通告,就国泰君安异常报价事件做出的纪律处分决定。几分钟后,股转系统追发“给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责,给予王仕宏公开谴责,给予陈扬、李仲凯通报批评的决定”。

  涉嫌信息披露违法违规的银都传媒则被股转系统依据《全国中小企业股份转让系统业务规则》相关规定开出了“最重”罚单:对直接责任人关杭军、李文采取“认定其5年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,对银都传媒及有关责任人员采取纪律处分或自律监管措施。

  回看那些被股转系统处罚的三板公司,大多已“惨淡经营”。

  新三板在线从公开资料获悉,被通报批评后,ST中试和ST时空客(831335)已经沦为“ST” 股(即被股转系统风险警示的股票)。

  近期,ST哥仑步(835494)也诉讼缠身,了望股份(430199)未弥补亏损已达实收资本三分之一,银都传媒实际已停业。唯有族兴新材已于2017年8月18日摘牌,目前仍在执着冲刺IPO。

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